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[回顾]2008年5月证券从业资格考试基础知识真题

[回顾]2008年5月证券从业资格考试基础知识真题 中国证券业协会

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的(  )。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的(  )划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是(  )。

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在(  )。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(  )。

A.上海证券交易所

B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所

D.北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(  )。

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(  ),对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

8、我国证券业中,行业性自律性组织是指(  )。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

9、在我国,证监会属于(  )管辖。

A.中国人民银行

B.国务院

C.人大常委会

D.国家主席

10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(  )。

A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权

11、股票的理论价值是(  )。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

12、20世纪早期,美国(  )州最先通过法律,允许发行无面额股票。

A.纽约

B.新泽西

C.华盛顿

D.芝加哥

13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有(  )。

A.制定公司内部基本管理制度

B.制定公司的利润分配方案和弥补方案

C.决定公司内部管理机构的设置

D.对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司...

与[回顾]2008年5月证券从业资格考试基相关的证券从业资格考试试题

证券从业资格考试真题回顾:基础知识(5)

证券从业资格考试真题回顾:基础知识(5) 中国证券业协会

  以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”,帮助考生锻炼解题思路,查漏补缺。

  81. 存在活跃市场的情况下,关于股票估值原则的描述,正确的是( )。

  A 。当日有市价或现行出价,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

  B.当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

  C.当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资的现行价格或利率,调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应当参考类似投资的现行价格或利率,以确定股票投资的公允价值

  答案 A , B, C

  82. 我国《基金法》规定,基金资产应当运用于下列( )资产。

  A 。已上市股票

  B.场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.场外交易的债券

  答案 A , C

  解 析:《基金法》规定,基金财产应当用于下列投资

  (1)上市交易的股票、债券

  (2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

  83. 货币期权也可以称为( )。

  A 。外币期权

  B.本币期权

  C.资金期权

  D.外汇期权

  答案 A , D

  84. 有价证券的特征包括( )等方面。

  A 。期限性

  B.风险性

  C.收益性

  D.流动性

  答案 A , B, C, D

  解 析:有价证券的特征是

  (1)收益性

  (2)流动性

  (3)风险性

  (4)期限性。

  85. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

  A 。存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

  答案 A , B, C

  86. 在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有( )。

  A 。负责A DR的注册和过户

  B.代理A DR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管A DR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回A DR发行国

  答案 C, D

  87. 按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )。

  A 。提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请,安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

  答案 A , B, C

  解 析:我...

与[回顾]2008年5月证券从业资格考试基相关的证券从业资格考试试题

2019年5月证券从业资格考试科目

证券从业资格考试 证券从业资格考试试题 证券从业资格模拟试题

  你的考试准备的怎么样?一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年5月证券从业资格考试科目,准备考证券从业的你抓紧时间吧,更多相关资讯,请关注网站更新。

2019年5月证券从业资格考试科目

  根据《2019年5月证券业从业人员资格考试公告》可知,中国证券业协会2019年5月证券从业资格考试时间为:5月4日至5日

  考试科目和考试时间

  考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。

考试时间

考试类别

考试科目

5月4日至5日

一般从业资格考试

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

专项业务类资格考试

《发布证券研究报告业务》

(证券分析师胜任能力考试)

《证券投资顾问业务》

(证券投资顾问胜任能力考试)

  考试具体科目及场次安排详见准考证。

  考试范围

  1、一般从业资格考试的...

2016年5月证券从业资格考试安排

证券从业资格考试时间 证券从业资格考试安排

  中国证券业协会公布了2016年5月证券业从业人员资格考试公告,想知道具体的考试科目、范围及题型、考试地点及报名名额、考试场次安排吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起来看看吧,更多证券从业资格考试资讯、试题、考点请持续关注本频道。

  根据《【中国证券业协会】2016年5月证券从业资格考试公告》得知,2016年5月证券从业资格考试安排具体如下:

  【考试科目、范围及题型】

  (一)考试科目

  1、5月21日至22日的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》,共计5个科目。

  2、5月28日的考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》2个科目。

  (二)考试范围

  1、一般从业资格考试的考试范围

  参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)

  2、专项业务类资格考试的考试范围

  “保荐代表人胜任能力考试”

  参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014年)

  “证券分析师胜任能力考试”

  参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)

  “证券投资顾问胜任能力考试”

  参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)

  (三)考试形式及考试题型

  1、一般从业资格考试

  考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为100题。考试时间均为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

  2、专项业务类资格考试

  考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为120题。考试时间均为18...

​2019年5月证券从业资格考试地点

证券从业资格考试报名 证券从业资格考试试题 证券从业资格模拟试题

  需要考证券从业资格考试的考生,报考的时候可以报考方便自己考试的地方,考试栏目组小编为你提供了2019年5月证券从业资格考试地点,一起来了解一下吧,欢迎阅读。

2019年5月证券从业资格考试地点

  根据《2019年5月证券业从业人员资格考试公告》可知,2019年5月4日至5日证券从业资格考试考点设置40个城市,具体如下:

  北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。

  注意:参加证券从业资格考试的考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所报科目及报考城市,如填写有误,考生可在考试日两周前,登陆报名网址自行修改。报名结束后一律不能修改!

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  本文“2017年5月证券从业资格考试科目”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  2017年5月证券从业资格考试报名安排四个科目。其中,一般从业资格考试科目有:金融市场基础知识和、证券市场基本法律法规。证券专项业务资格考试科目有:发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务。

  一般从业资格考试合格的考生可报名专项业务资格考试科目,具体操作请根据报名主页提示进行选择。


  2017年5月证券从业资格考试报名时间为4月10日17时至4月28日18时,请考生注意,及时报名。

  

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​2019年5月证券从业资格考试报名入口

证券从业资格考试报名 证券从业资格考试报名时间 证券从业资格考试报名入口

  今天报名入口开通啦,一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年5月证券从业资格考试报名入口,一起来看看吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。

2019年5月证券从业资格考试报名入口

  根据《2019年5月证券业从业人员资格考试公告 》可知,2019年5月证券从业资格考试报名时间为:3月18日15时至4月12日15时

  考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站报名。考试费用为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

  点击进入>>>2019年证券从业资格考试报名入口

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  报名原则

  (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

  (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

  (三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

  (四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

报考2019年证券从业资格证,这些事你务必知道

  报考2019年证券从业资格证,你需要知道这些,报名时间报名条件,该怎么填写报名信息,报名时会遇到哪些问题,小编整理了考生在报名时常常遇见的问题答疑,希望帮助考生顺利报名成功!

  1、报名时间

  根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划 》可知,2019年第一次考试时间为3月2-3日。2019年银行证券从业资格考试报名时间在1月14日至31日。

  2、报名条件

  证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

  一般从业资格考试报名条件:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员

  专项业务类资格考试报名条件:入门资格考试合格

  管理类资格考试报名条件:入门资格考试合格

2019年5月证券从业资格考试报名入口

证券从业资格考试报名 证券从业资格考试报名时间 证券从业资格考试报名入口

  你的考试准备的怎么样啦?考试栏目组小编为你提供了2019年5月证券从业资格考试报名入口,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。

2019年5月证券从业资格考试报名入口

  根据《2019年5月证券业从业人员资格考试公告》可知,2019年5月证券从业资格考试报名时间为:3月18日15时至4月12日15时。考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站报名。

  报名时间:1月14日至31日

  报名官网:中国证券业协会

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  点击进入>>>2019年证券从业资格考试报名入口

  报名原则

  (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

  (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

  (三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

  (四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

2019年3月证券从业资格考试报名常见问题解答

  根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告 》可知,2019年3月证券从业资格考试报名时间为:1月14日至31日。马上就是报名了,小编特意整理了一些报名中常见问题,以便考生能顺利报名!

  一、证券从业资格考试在哪报名?

  证券从业资格考试(含保代、投顾)报名、准考证打印、合格证打印都是在中国证券业协会官网上报名。

  二、证券从业资格证考试费用是多少?

  证券从业资格考试费用为61元/科,包括报名费用和考务费用。报名人员通过网络在线支付方式缴费。

  三、网上报名需要上传照片吗?

  证券从业资格考试采取网上报名的方式,报名过程中无需上传照片,缴费成功即完成报名。

  进入证券从业资格考场时,将现场对考生本人进行拍照来采集照片,同时一并采集二代身份证照片存档,考试合格后,考试现场照片将作为证券从...

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